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Am 03.01.2018 wurde in Deutschland das Institut der "Product Governance" eingeführt, ein Produktfreigabeverfahren für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Diese Maßnahme ist eine Reaktion auf die Finanzkrise von 2007/2008 und ermöglicht erstmals eine inhaltliche Überprüfung von Finanzinstrumenten, während zuvor lediglich formale Kontrollmechanismen im Rahmen von Informations- und Prospektpflichten existierten. Die Dissertation untersucht die Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten und beleuchtet die Tatbestandsmerkmale des Produktfreigabeverfahrens. Dies bildet die Grundlage für Folgefragen, wie die zivilrechtliche Haftung bei Verstößen, die nur in Ausnahmefällen bejaht werden kann. Die Arbeit gliedert sich in mehrere Abschnitte, darunter die Einführung in die Thematik, Vorfragen zur Product Governance und deren Anwendungsbereich, sowie grundlegende Anforderungen und den Ablauf der Analyse von Finanzinstrumenten. Zudem werden Haftungs- und Sanktionsmöglichkeiten sowie die Befugnisse der BaFin und der europäischen Aufsichtsbehörden behandelt. Ein weiterer Fokus liegt auf der Rolle der Product Governance als Schutzmechanismus und der Notwendigkeit einer staatlichen Vorabkontrolle. Kritische Aspekte und alternative Mechanismen zum Schutz der Finanzmarktintegrität werden ebenfalls diskutiert. Abschließend wird eine Zusammenfassung in Thesen präsentiert, die die wesentlichen Erkenntnisse der Unte
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Product Governance, Jan Bley
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- 2020
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- (souple)
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